曾心梅

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时间:2022-09-10 09:06:38  作者:曾心梅   来源:无备案人实际履行了业务部门负责人的职责。财通证券湖州分公司时任负责人接到警告信-米乐体育m6,米乐体育app下载  

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米乐体育m6,米乐体育app下载资料来源:浙江证监局

米乐体育m6,米乐体育app下载关于向陶雪峰发出警告信的决定

米乐体育m6,米乐体育app下载陶雪峰:

经查,财通证券股份有限公司湖州直立五行大道证券营业部实际履行了营业部负责人的职责,反映财通证券股份有限公司湖州分公司,有限公司(以下简称湖州分公司)合规管理不到位,内控不完善,员工执业行为规范不严。

你当时作为湖州分公司负责人,对上述问题负有直接责任,违反了《证券公司合规管理办法和证券投资基金管理办法》第十条第一款的规定公司(中国证监会令第 133 号)。 .根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定,我局决定采取向贵方出具警示函并备案的监督管理措施在证券期货市场诚信档案中。

对本监管措施不服的,可以自收到本决定之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,也可以在6日内向主管人员提出申请。自收到本决定之日起几个月。法庭诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

浙江证监局

2022 年 8 月 26 日

责任编辑:陈世英

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